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關(guān)于印發(fā)山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)科技項目管理辦法（試行）的通知
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山西轉(zhuǎn)型綜改示范區(qū)管委會
關(guān)于印發(fā)山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)科技項目管理辦法（試行）的通知
晉綜示發(fā)[2017]256號
示范區(qū)各部門、園區(qū)、派駐機構(gòu)、有關(guān)單位：
《山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)科技項目管理辦法（試行）》已經(jīng)示范區(qū)2017年第31次主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)管理委員會
2017年12月7日
(此件公開發(fā)布)
山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)科技項目管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)（以下簡稱綜改示范區(qū)）科技項目管理，提高科技計劃項目管理效率，保證科技計劃項目的公開、公正和科學(xué)，依據(jù)國家、省、市科技項目管理相關(guān)政策和規(guī)定，結(jié)合綜改示范區(qū)實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技項目是指由綜改示范區(qū)引進的對產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型具有帶動示范作用，在綜改示范區(qū)內(nèi)實施安排的重大科技攻關(guān)、重點新產(chǎn)品研發(fā)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新平臺建設(shè)等項目，由示范區(qū)內(nèi)注冊的獨立法人機構(gòu)承擔(dān)，并在一定時間周期內(nèi)進行的科學(xué)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、科技服務(wù)活動。
第三條 科技項目管理實行依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、管理公開、精簡高效的原則。
第四條 本辦法主要適用于上級財政和綜改示范區(qū)財政資助的各類科技項目的立項、實施、管理及項目驗收等項目管理工作。
第二章 組織管理
第五條 創(chuàng)新發(fā)展部是綜改示范區(qū)科技項目的計劃組織與管理單位，會同財政管理運營部負(fù)責(zé)科技項目的實施情況，項目資金的落實及監(jiān)督工作。
第六條 創(chuàng)新發(fā)展部在項目管理中的基本職責(zé)是：
（一）審聘第三方科技評估機構(gòu)；
（二）審查項目年度執(zhí)行報告、項目完成后的總結(jié)報告和項目經(jīng)費的預(yù)、決算；
（三）組織或委托第三方專業(yè)機構(gòu)進行項目的中期檢查；
（四）組織協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行中需要協(xié)調(diào)、處理的問題。
第七條 財政管理運行部在項目管理中的基本職責(zé)：
（一）分階段匹配項目約定支付的科技項目資金；
（二）協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展部對科技項目資金使用進行規(guī)范指
導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
第八條 項目承擔(dān)單位是科技項目的實施執(zhí)行單位，基本職責(zé)有：
（一）嚴(yán)格執(zhí)行計劃任務(wù)書，完成項目目標(biāo)任務(wù)；
（二）定期向項目管理單位報告項目實施情況和經(jīng)費使用情況；接受并配合項目管理單位或其委托的第三方專業(yè)機構(gòu)對項目進行中期檢查或評估驗收，提供真實、完善的相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；
（三）及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項；
（四）項目完成后及時提交驗收資料。
第九條 項目實施時限一般不超過3年，可逐年滾動立項。
第三章 立項管理
第十條 科技項目申報實行屬地管理，按照項目單位申報、示范區(qū)政務(wù)大廳窗口受理、分管業(yè)務(wù)部門組織項目評審、評審結(jié)果公示、合法性審查、示范區(qū)立項、簽訂計劃任務(wù)書等程序執(zhí)行。
第十一條 綜改示范區(qū)科技項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
（一）項目承擔(dān)單位必須具有獨立法人資格，工商、國地兩稅均在綜改示范區(qū)范圍內(nèi)注冊登記；
（二）項目負(fù)責(zé)人在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢；
（三）具有為完成項目必備的人才條件、技術(shù)裝備、組織管理、資金籌措和協(xié)調(diào)能力；
（四）具有完成項目的良好信譽度，沒有因違規(guī)而處罰或處罰期已滿。
第十二條 申請項目應(yīng)符合國家、省、市、示范區(qū)科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展戰(zhàn)略、整體產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和環(huán)保要求。
第十三條 項目承擔(dān)單位應(yīng)提供以下材料：
（一）《山西綜合改革示范區(qū)科技項目申報書》；
（二）項目可行性研究報告（由申請者按照綜改示范區(qū)要求的內(nèi)容框架編寫）；
（三）項目申請有關(guān)的證明材料（包括營業(yè)執(zhí)照、知識產(chǎn)權(quán)、成果證明、年度財務(wù)審計報告或財務(wù)報表等）。
第十四條 項目可行性研究報告的內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括：
（一）立項的背景和意義；
（二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢（包括知識產(chǎn)權(quán)狀況）；
（三）項目承擔(dān)單位的技術(shù)優(yōu)勢和條件；
（四）應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化前景；
（五）項目目標(biāo)、研究內(nèi)容、關(guān)鍵技術(shù)和預(yù)期成果；
（六）研究方案、技術(shù)路線和組織方式；
（七）年度計劃和目標(biāo)；
（八）項目負(fù)責(zé)人的技術(shù)水平和組織管理能力介紹；
（九）自籌資金來源和申請資金的預(yù)算明細(xì)。
第十五條 創(chuàng)新發(fā)展部委托第三方科技評估機構(gòu)組織專家對項目進行綜合評審（包括經(jīng)費預(yù)算評審）。評審依據(jù)主要為、項目申報書、項目可行性研究報告及有關(guān)附件材料（必要時應(yīng)當(dāng)組織進行實地考察），主要內(nèi)容包括：
（一）技術(shù)創(chuàng)新點及主要解決的關(guān)鍵問題，項目完成后預(yù)期達(dá)到的國內(nèi)外技術(shù)水平；
（二）項目實施的技術(shù)方案和工藝路線是否合理；
（三）產(chǎn)業(yè)化前景，市場潛力和風(fēng)險（平臺項目重點考察平臺的技術(shù)水平、共享服務(wù)能力、運營模式和風(fēng)險）；
（四）項目承擔(dān)單位的經(jīng)營管理狀況及項目實施的條件。
第十六條 項目立項評審采用分值制，分?jǐn)?shù)達(dá)到65分以上的 項目建議立項，分?jǐn)?shù)低于65分的不予立項。創(chuàng)新發(fā)展部根據(jù)第三方科技評估機構(gòu)的評審意見，擬定科技項目立項計劃，經(jīng)公示及相關(guān)部門會審后提交綜改示范區(qū)管委會主任辦公會審定、批準(zhǔn)后實施。
第十七條 綜改示范區(qū)立項的科技項目，由創(chuàng)新發(fā)展部與項目承擔(dān)單位簽訂項目計劃任務(wù)書，約定項目目標(biāo)責(zé)任和項目驗收指標(biāo)。
第十八條 計劃任務(wù)書應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）項目編號、項目名稱、計劃任務(wù)下達(dá)部門；
（二）項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人；
（三）項目研究主要內(nèi)容與要解決的關(guān)鍵技術(shù)或產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)；
（四）項目分階段具體實施目標(biāo)；
（五）項目規(guī)模、指標(biāo)和驗收內(nèi)容；
（六）項目主要研究人員；
（七）經(jīng)費預(yù)算和用途。
第四章 驗收與結(jié)題
第十九條 創(chuàng)新發(fā)展部委托第三方科技評估機構(gòu)負(fù)責(zé)綜改示范區(qū)科技項目的驗收（評估）工作。項目驗收主要依據(jù)項目計劃任務(wù)書簽訂的相關(guān)指標(biāo)和要求，考核項目實施情況和經(jīng)費使用情況。
第二十條 項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目執(zhí)行期到期后的二個月內(nèi)，向創(chuàng)新發(fā)展部提交書面項目驗收申請。
第二十一條 項目驗收分會議驗收、現(xiàn)場驗收、書面審核驗收三種方式。
第二十二條 項目驗收的基本程序：
（一）項目承擔(dān)單位在完成全部任務(wù)后，填寫《山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)科技項目驗收申請表》，附有關(guān)驗收資料，提交創(chuàng)新發(fā)展部審批；
（二）經(jīng)審核批準(zhǔn)后交第三方科技評估機構(gòu)評估驗收；
（三）第三方科技評估機構(gòu)從專家?guī)熘泻Y選5-7名相關(guān)經(jīng)濟與技術(shù)專家組成評估驗收組；
（四）第三方科技評估機構(gòu)編制評估驗收證書，提交創(chuàng)新發(fā)展部審批。
第二十三條 項目承擔(dān)單位申請驗收時，應(yīng)提供以下資料：
（一）項目驗收申請表；
（二）項目計劃任務(wù)書；
（三） 項目實施總結(jié)報告（工作總結(jié)報告、技術(shù)總結(jié)報告）；
（四）相關(guān)佐證材料（項目所獲成果、專利、新產(chǎn)品、檢測報告及用戶使用報告等）；
（五）項目經(jīng)費決算表及支出明細(xì)表、會計憑證復(fù)印件（納入審計范圍的科技項目還應(yīng)當(dāng)提供科技項目經(jīng)費審計報告）；
（六）被驗收單位應(yīng)對所有提供驗收的報告、資料和相關(guān)數(shù)據(jù)的真實性、可靠性負(fù)責(zé)。
第二十四條 項目驗收的主要內(nèi)容包括：
（一）項目計劃任務(wù)書確定的各項任務(wù)指標(biāo)的完成情況；
（二）財政科技經(jīng)費的實際支出情況以及使用的合理性、規(guī)范性；項目單位自籌經(jīng)費的到位情況；
（三）項目獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)以及取得的經(jīng)濟、社會效益情況；
（四）項目實施的組織管理情況；
（五）重大項目驗收時，項目承擔(dān)單位還要提交項目實施中的中試線、試驗基地、實驗室、生產(chǎn)線運行的相關(guān)報表數(shù)據(jù)和圖片數(shù)據(jù)，提供新增的儀器、設(shè)備等固定資產(chǎn)清單，以及第三方科技評估機構(gòu)要求提供的其他相關(guān)資料。重大項目的驗收一般采取現(xiàn)場驗收方式進行。
第二十五條 項目驗收結(jié)論分為“通過驗收”、“不通過驗收”。
第二十六條 按期完成計劃任務(wù)書所確定的各項任務(wù)和指標(biāo)，財政科技經(jīng)費使用合理，提供的驗收文件和資料齊全、數(shù)據(jù)真實，為通過驗收。
第二十七條 驗收項目存在下列情況之一者，不予通過驗收：
（一）未按任務(wù)書或合同要求完成預(yù)定的目標(biāo)、任務(wù)；
（二）提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實；
（三）擅自修改任務(wù)書或合同中的考核目標(biāo)、內(nèi)容；
（四）實施過程中出現(xiàn)重大問題，但未能解決和做出說明，或研究過程及知識產(chǎn)權(quán)等存在糾紛尚未解決的。
第二十八條 凡有下列情況之一的，可申請結(jié)題處理：
（一）因不可抗拒因素造成，或因現(xiàn)有水平和條件難以實現(xiàn)的技術(shù)，致使項目不能繼續(xù)或不能完成項目研究開發(fā)任務(wù)和目標(biāo)的；
（二）項目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人取得知識產(chǎn)權(quán)并公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的；
（三）導(dǎo)致項目不能繼續(xù)實施的其它原因；
（四）申請結(jié)題處理的項目，應(yīng)當(dāng)由項目承擔(dān)單位書面提出申請，同時提交第二十三條第2、3、4、5款規(guī)定的相關(guān)材料，經(jīng)第三方科技評估機構(gòu)組織專家組實地查看了解后，做出結(jié)題意見，報綜改示范區(qū)管委會審定。結(jié)余的財政經(jīng)費予以收回。
第二十九條 通過驗收的項目，綜改示范區(qū)向項目承擔(dān)單位發(fā)放《山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)科技項目驗收證書》。
未通過驗收的項目，項目承擔(dān)單位接到通知半年內(nèi)，經(jīng)整改完善有關(guān)項目計劃及文件資料后，可再次提出驗收申請。如再次未通過驗收，則按照第二十八條規(guī)定進行結(jié)題處理，項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)不得申報綜改示范區(qū)科技計劃項目。
第三十條 項目在實施過程中，由于受市場及技術(shù)等原因的影響，確實不能達(dá)到計劃任務(wù)書原定指標(biāo)的，須向創(chuàng)新發(fā)展部提出書面調(diào)整申請，經(jīng)創(chuàng)新發(fā)展部批準(zhǔn)同意后，按批準(zhǔn)調(diào)整后所確定的目標(biāo)、任務(wù)和完成時間進行驗收。
項目驗收工作一般應(yīng)在計劃任務(wù)按期完成后的一年內(nèi)進行，項目執(zhí)行期結(jié)束不能進行驗收的，項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目執(zhí)行期結(jié)束前一個月，向創(chuàng)新發(fā)展部提出延遲驗收申請并說明原因，經(jīng)創(chuàng)新發(fā)展部批準(zhǔn)同意后，延期驗收，延期時間一般不超過半年。
第三十一條 財政科技資金形成的固定資產(chǎn)一般由項目承擔(dān)單位進行管理和使用，項目形成的科技成果、知識產(chǎn)權(quán)以及項目實施中購置的大型儀器設(shè)備，涉及保密、成果登記、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、申報獎勵、儀器設(shè)備開放共享等事項，按照有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。
第五章 實施與監(jiān)督
第三十二條 項目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)接受科技、財政、審計、監(jiān)察等行政主管部門的檢查與監(jiān)督，積極配合并提供有關(guān)資料。
第三十三條 項目承擔(dān)單位每季度向項目管理部門報告項目進展情況。如遇目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、項目負(fù)責(zé)人變更、關(guān)鍵技術(shù)方案變更、不可抗拒因素等對項目執(zhí)行產(chǎn)生重大影響的情況必須及時報告。變更事項由項目承擔(dān)單位提出申請，經(jīng)創(chuàng)新發(fā)展部批準(zhǔn)后，方可調(diào)整和變更。
第三十四條 項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)建立健全科研和財務(wù)管理相結(jié)合的內(nèi)部控制制度，規(guī)范項目資金管理；創(chuàng)新發(fā)展部、財政運營部組織第三方專業(yè)機構(gòu)或科技財務(wù)專家組成項目中期檢查組，對項目進度、自籌資金到位情況、財政科技資金使用情況、預(yù)期成果、存在問題等進行中期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，情節(jié)嚴(yán)重者依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任并終止項目立項。
第三十五條 項目承擔(dān)單位應(yīng)保證提供的申報材料和各類信息真實有效。對故意提供虛假信息的項目申報單位，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消其項目申報資格，并將項目申報單位和項目負(fù)責(zé)人記入不良信譽檔案。項目單位不得再申報綜改示范區(qū)科技項目，也不推薦申報國家級、省、市級科技項目。
第三十六條 對提供的驗收資料、數(shù)據(jù)不真實、配套經(jīng)費不落實、不按規(guī)定管理使用項目資金的，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。項目單位不得再行申報、承擔(dān)綜改示范區(qū)科技項目，也不推薦申報國家級、省、市級科技項目。如有違反國家法律法規(guī)行為的，按有關(guān)法律法規(guī)處理。
第三十七條 對無正當(dāng)理由，不按照計劃任務(wù)書實施項目者，創(chuàng)新發(fā)展部將終止或撤消其項目立項，財政運營部收回相應(yīng)項目經(jīng)費，并在三年內(nèi)不再受理該項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人申報的項目。
第三十八條 對無正當(dāng)理由不進行項目驗收的單位和項目負(fù)責(zé)人，在其后五年內(nèi)綜改示范區(qū)科技項目將不予立項，同時不推薦申報國家級、省、市級科技項目。
第三十九條 綜改示范區(qū)將建立科技項目信息化管理平臺，實現(xiàn)科技項目信息化和規(guī)范化管理，驗收信息作為對項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人信用評價的依據(jù)。
第四十條 項目承擔(dān)單位應(yīng)積極配合相關(guān)部門對驗收項目進行的后續(xù)跟蹤調(diào)查，及時上報各類數(shù)據(jù)和報表。
第六章 附則
第四十一條 本辦法由綜改示范區(qū)管委會負(fù)責(zé)解釋。
第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
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